A divisão de derivativos da Binance na Austrália foi multada em AUD 6,9 milhões por violações de conformidade e acesso ao cliente

O Tribunal Federal da Austrália ordenou que a divisão de derivativos da Binance na Austrália (ou seja, Oztures Trading Pty Ltd) pagasse uma multa de AUD 10 milhões (aproximadamente USD 6,9 milhões).

Durante o período de 2022 a 2023, a entidade classificou incorretamente mais de 85% dos clientes locais como investidores atacadistas, resultando na exposição de 524 clientes de varejo a derivativos de criptomoedas de alto risco sem as proteções legais ao consumidor, levando a perdas de negociação de aproximadamente AUD 8.660.000 (cerca de USD 5,9 milhões) e perdas de taxas de AUD 3.900.000 (cerca de USD 2,7 milhões). Joe Longo, presidente da Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália (ASIC), afirmou que a Binance não conseguiu estabelecer mecanismos básicos de revisão de conformidade e aprovou incorretamente centenas de solicitações de investidores atacadistas. De acordo com a declaração de fatos apresentada ao tribunal, a Binance reconheceu falhas em seu processo de integração de clientes, permitindo que os candidatos realizassem repetidamente o teste de elegibilidade até serem aprovados, e que o pessoal sênior de conformidade revisou inadequadamente os materiais de solicitação. A Binance admitiu seis violações, incluindo a falha em fornecer declarações de divulgação de produtos aos clientes de varejo, não realizar avaliações de mercado-alvo e não manter um sistema interno de resolução de disputas em conformidade. Essa multa é além de aproximadamente AUD 13,1 milhões (cerca de USD 9 milhões) em compensação aos clientes anteriormente supervisionada pela ASIC. A licença de serviços financeiros da entidade na Austrália foi revogada em abril de 2023.