Австралийское подразделение Binance, занимающееся производными финансовыми инструментами, оштрафовано на 6,9 млн долларов за нарушения в области соблюдения нормативных требований и доступа клиентов
Федеральный суд Австралии обязал австралийское подразделение Binance, занимающееся торговлей деривативами (а именно компанию Oztures Trading Pty Ltd), выплатить штраф в размере 10 млн австралийских долларов (около 6,9 млн долларов США).
В период с 2022 по 2023 год организация неверно классифицировала более 85 % местных клиентов как оптовых инвесторов, в результате чего 524 розничных клиента были подвержены высокорисковым криптовалютным деривативам без предусмотренной законом защиты потребителей, что привело к торговым убыткам в размере примерно 8 660 000 австралийских долларов (около 5,9 млн долларов США) и убыткам от комиссионных в размере 3 900 000 австралийских долларов (около 2,7 млн долларов США). Джо Лонго, председатель Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC), заявил, что Binance не создала базовые механизмы проверки соблюдения нормативных требований и неправомерно одобрила сотни заявок от оптовых инвесторов. Согласно заявлению о фактах, представленному суду, компания Binance признала наличие недостатков в процессе регистрации клиентов, в результате чего заявители могли повторно сдавать тест на соответствие требованиям до тех пор, пока не сдавали его успешно, а также признала, что руководящий персонал отдела комплаенс ненадлежащим образом проверял документы заявителей. Binance признала шесть нарушений, в том числе непредставление розничным клиентам информационных документов о продуктах, непроведение анализа целевого рынка и отсутствие внутренней системы урегулирования споров, соответствующей нормативным требованиям. Этот штраф налагается в дополнение к выплате компенсации клиентам в размере примерно 13,1 млн австралийских долларов (около 9 млн долларов США), которая ранее контролировалась ASIC. Лицензия этой организации на оказание финансовых услуг в Австралии была аннулирована в апреле 2023 года.
Вам также может понравиться

Момент оплаты для ИИ-агентов: кто станет Stripe в экономике машин?

Утренний отчет | MoonPay приобретает уровень исполнения Solana DFlow; Strategy выпускает финансовый отчет за 1 квартал; Manta Network объявляет о прекращении программы стейкинга Manta

Арендованные треки: за что на самом деле платит эта волна «горячих денег» в стейблкоинах?

Dialogue Velocity Eric: Какой стейблкоин-трек действительно нужен финансовым директорам?

В стратегии следовало указать, что продажа монет не исключается

Как MegaETH удалось достичь TVL в 700 млн за неделю после TGE? Анализ стратегии «упаковки»

Часы торговли фьючерсами: торгуйте криптовалютой 24/7 и возвращайте до 45% торговых комиссий
Узнайте часы торговли фьючерсами и лучшее время для торговли криптофьючерсами. Откройте для себя преимущества круглосуточного рынка, периоды пиковой активности и способы возврата до 45% комиссий.

Почему a16z Crypto привлекает еще 2,2 миллиарда долларов для масштабных инвестиций в Web3?

Разбор алгоритмов Polymarket

Чем занимаются проекты, рожденные на криптомедвежьем рынке?

Лекция основателя a16z в Стэнфорде: когда идеи Уолл-стрит и Кремниевой долины расходятся, ошибается именно Уолл-стрит

Michael Saylor: After three consecutive quarters of losses, Strategy will sell Bitcoin to pay dividends

Станция оплаты в Ормузском проливе и юань, который невозможно купить

Интервью со стратегическим директором Coinbase Institutional: институционализация криптовалют достигла критической точки

Диалог с CEO Agora Ником: битва за лицензии на стейблкоины только начинается

Как сбалансировать риск и доходность в DeFi?

Теория Тома Ли об Ethereum: Почему человек, который предсказал последний цикл, удваивает ставки на Bitmine
Том Ли становится одним из самых влиятельных сторонников Ethereum. От Fundstrat до Bitmine, его теория об Ethereum сочетает в себе доходность от стейкинга, накопление в казначействе и долгосрочную стоимость сети. Вот почему "Том Ли и Ethereum" стала одной из самых обсуждаемых тем в мире криптовалют.


