The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) выпустила циркуляр, в котором изложены меры контроля, подлежащие внедрению при открытии счетов и поддержании отношений с клиентами. Этот циркуляр был издан после того, как SFC провела проверку практики открытия счетов в 12 брокерских фирмах.
В ходе проверки был выявлен ряд существенных недостатков, включая недостаточную комплексную проверку документов при открытии счетов, принятие подозрительных или поддельных документов в процессе открытия счетов, а также слабые места в управлении трансграничными агентскими отношениями с зарубежными посредниками. SFC выразила глубокую обеспокоенность по поводу потенциального использования клиентских счетов для подозрительных или незаконных операций, что может усилить риски отмывания денег и финансирования терроризма.
SFC требует от всех лицензированных корпораций как можно скорее провести внутренние проверки, чтобы выявить, были ли приняты какие-либо подозрительные или поддельные документы при открытии счетов. SFC также обозначила дополнительные меры для лицензированных корпораций при открытии и управлении счетами инвесторов из материкового Китая.
Эти дополнительные меры включают закрытие инвестиционных счетов, открытых с использованием подозрительных или поддельных документов, закрытие неактивных инвестиционных счетов с нулевым балансом, а также требование о предоставлении письменной декларации от инвесторов при открытии новых инвестиционных счетов, в которой оговаривается, что расчеты и вывод средств могут осуществляться только через банковские счета, открытые на имя самого инвестора в квалифицированных банках.
Вам также может понравиться

AIDC, аренда вычислительных мощностей и облачные сервисы: «трехэтапный тезис» трансформации майнинговых ферм в сфере ИИ

У Futu конфисковали всю незаконную прибыль: сигнал для криптовалютных бирж

IOSG Founder: Please tell Vitalik the truth, let the OGs who have enjoyed the industry's dividends enlighten the young people

Morning Report | SpaceX reveals it holds approximately $1.45 billion in Bitcoin; Nvidia's Q1 financial report shows revenue of $81.6 billion; Manus plans to raise $1 billion for buyback business

Insiders: DeepSeek is forming a Harness team to compete with Claude Code

SpaceX officially submitted its prospectus, unveiling the largest IPO in history

The financial changes under the new SEC regulations: Opportunities and regulatory red lines behind "tokenized stocks"

Blockchain Capital Partner: The structure of on-chain dual-layer capital is still in the early stages of value discovery

Secured over $60 million in funding from Dragonfly, Sequoia, and others, learn about the on-chain derivatives protocol Variational | CryptoSeed

I tested with $10,000: zero wear and tear, annualized 8%, and can earn points (with complete tutorial + screenshots)

Morning Report | Deloitte acquires crypto infrastructure company Blocknative; stablecoin company Checker completes $8 million financing; a16z may have become the largest external institutional holder of HYPE

Interpretation of xBubble SOP: Packaging Vibe Coding for non-technical users

From Followers to Price Setters: The Role of the Crypto Market is Reversing

a16z invested $356 million to aggressively acquire HYPE, surpassing Paradigm to become the largest external holding institution

Google officially declares war

Coinbase stuffed USDC into Hyperliquid; who made money from this transaction?

It is Bankless that needs Ethereum, not Ethereum that needs Bankless

# Влияние уровня в $60,000 на биткоин-рынок
Key Takeaways Биткоин снова упал до уровня $60,000, что стало «ключевой структурной отметкой» для трейдеров. Напряженность в рынке…



